金观涛 华国凡：断裂还是重塑？掌控质变方式的两种力量｜双体实验室

大家好，我是船长。

在变革成为常态的今天，我们常常面对一个根本性问题：改变，究竟是突如其来的一跃，还是潜移默化的渐变？社会制度的转型、个人成长的突破、技术发展的跃迁……我们身边无处不在的质变现象，似乎总以不同的节奏展开。而在这看似偶然的表象之下，是否隐藏着某种规律？

金观涛老师与华国凡老师认为，质变方式并非随机，而是由“维持旧质态”与“建立新质态”两种力量的对比关系决定。当新旧力量势均力敌、激烈对抗时，系统一旦失稳，就容易发生飞跃式突变；而当旧力量迅速减弱、新力量逐步增强时，系统则更可能经历渐进式演变。例如，生铁在强力下突然断裂，是飞跃；橡胶缓慢形变而不断裂，是渐变；疾病突发如山倒，是飞跃；病体康复如抽丝，是渐变。

在当今这个充满不确定性的时代，再次细读这篇文章具有特殊意义。无论是个人面对职业转型、企业应对市场剧变，还是社会推进制度创新，理解“飞跃与渐变的条件”，都将帮助我们更理性地预判变革路径、更从容地选择应对策略。在合适的条件下，我们可以引导系统以更平滑、更可控的方式实现质的跃迁——而这，正是智慧所在。

图：透纳《 暴风雪—汽船驶离港口 》

断裂还是重塑？掌控质变方式的两种力量

文/金观涛 [美]华国凡

飞跃或渐变：质变方式由何决定？

突变理论通过模型告诉我们，质变的转化可以通过飞跃来实现，也可以通过渐变来实现。不仅如此，更重要的是，该理论指出在什么控制条件下质变是飞跃的，什么控制条件下质变是渐进的。

用数学语言来描述飞跃和渐变的条件并不困难。从图1我们已经知道，控制一个质变按飞跃方式进行，还是按渐变方式进行，完全取决于如何控制条件的变化。尽管变化的起点相同，结果也相同，条件沿AB方向变化就发生飞跃，条件沿CD方向变化就发生渐变。

图1

那么能不能从突变模型得出某些一般性的结论呢？根据突变理论，可以得出一个比较粗略但很有趣的结论：在两个质态相互转化的过程中，总有两个和条件变化相关的基本因素，即维持旧质态稳定性的因素和建立新质态稳定性的因素。

如果新质因素增强的同时，旧质因素没有明显减弱，质变不发生则已，一旦发生就可能以飞跃方式进行；如果新质因素增强的同时，旧质因素明显减弱，质变就可能以渐变方式进行。

断裂与形变：无处不在的质变启示

人们通常都有这样的经验，当促使质变发生和阻止质变发生的力量都很强时，双方形成激烈的对抗，事物的质变要么不发生，要么就以飞跃的方式发生。如果双方的力量都不大，对抗就比较缓和，质变即使发生也是渐进式的。

有的材料如生铁、岩石等不会轻易发生形变，一旦在强力作用下形变，它们就很可能一下子断裂。而有的材料如橡胶、塑胶很容易在外力作用下形变，即使发生形变，它们也不会一下子断裂。

人们患病的过程中也有这种情况，发作的时候许多症状指标一下子偏离正常状态，痊愈的时候却要慢慢调养恢复。因为一般发病的时候，致病因素比较强，人体的抵抗力也比较强，一旦发病，人体就处于一个不稳定的状态，发生了飞跃。生了一场病以后，致病因素和人体的抵抗力都减弱了，人体经历一个逐渐恢复的阶段。

俗话说“病来如山倒，病去如抽丝”。突变理论暗示我们相应的病理模型中有一个折叠区，生病时各种控制因素将症状行为推入了这个折叠区，痊愈时各种因素又使行为绕开折叠区，沿着曲面的连续部分回升。

图：欧仁《但丁之舟》

可逆与不可逆：质变路径能否选择？

对尖点型、蝴蝶型等偶次势函数的突变，稳态之间能够可逆地转变，即一种质态能够转变为另一种质态，另一种质态也能够变回这一种质态。

图：电影《盗梦空间》剧照

突变理论指出，这类质变原则上可以通过控制条件的变化来选择飞跃方式或渐变方式。而对于折叠型、燕尾型等奇次势函数的突变，这类变化过程中有一些不可逆的稳态，突变理论指出，这类质变过程的飞跃方式与渐变方式不一定能通过条件的改变来选择，这是值得注意的。

本文系摘选自《控制论与科学方法论》一书第四章节第7节。为便于阅读，部分段落做了拆分和删减，推文标题为编者所拟，学术讨论请以原文为准。文中部分配图来源于网络，如有侵权请联系公众号后台删除。

内容编校：舒婷

编发 审定：船长

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