罚款超3500万！A股光伏、锂电上市公司“一日两罚”

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【 罚款超3500万！

A股光伏、锂电上市公司“一日两罚” 】

来源：Getty Images

进入2026年以来，证券监管部门监管力度不减。第三轮打击和防范上市公司财务造假专项行动已于4月开始，资本市场迎来了新一轮密集且严厉的监管动作。

8月7日，又有两家A股新能源上市公司收到证监部门下发的《行政处罚决定书》，*ST泉为、ST天际两家公司收到的两张罚单合计金额超过3500万元。

当日晚间，光伏跨界新秀*ST泉为公告称，公司及相关人员收到广东证监局《行政处罚决定书》，因未按规定披露关联交易及主要资产被查封事项，公司被责令改正、给予警告，并处以1060万元罚款；实际控制人褚一凡被给予警告，并处以1550万元罚款；其他责任人雷心跃、张庆峰、李会分别被处以280万元、160万元、20万元罚款。

《行政处罚决定书》披露，*ST泉为的违规行为主要包括两方面。

一是未按规定披露关联交易事项，导致2023年年度报告存在重大遗漏。2023年1月起，褚一凡成为泉为科技实际控制人，同月，褚一凡亲属实际控制安徽汇祥建安建设工程有限公司(以下简称“汇祥建安”)，汇祥建安系公司关联法人。2023年1月18日至2023年5月19日，公司与汇祥建安发生关联交易累计金额4,317,710.98 元，占公司最近一期经审计净资产的1.20%。2023年1月18日至12月31日，公司与汇祥建安发生关联交易累计金额271,942,002.32元，占公司最近一期经审计净资产的75.27%，占公司当期经审计净资产的100.85%。

二是未按规定披露主要资产被查封的情况。2024年8月起，公司子公司山东泉为的厂房、车辆、土地使用权等主要资产陆续被多地法院查封，被查封资产账面净值2.12亿元，占公司最近一期经审计净资产的78.65%。公司不晚于2024年12月6日知悉该情况，但直至2025年4月29日才发布公告披露相关信息。

此外，深圳证券交易所于2026年8月8日发布关于对广东泉为科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定（深证上〔2026〕1117号）。

给予相关当事人的违规行为，深交所作出如下处分决定：一、对广东泉为科技股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对广东泉为科技股份有限公司时任董事长、时任总经理、时任董事会秘书、实际控制人褚一凡，时任副总经理、总经理雷心跃，时任董事、时任监事张庆峰给予公开谴责的处分；三、对广东泉为科技股份有限公司时任监事会主席李会给予通报批评的处分。

*ST泉为表示，根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第十章第五节规定的重大违法强制退市情形。今年6月3日，东莞中院决定对公司进行预重整，并指定预重整管理人，组织开展预重整相关工作，目前处于预重整工作推进阶段。

来源：上市公司公告

同日，锂电老牌企业ST天际发布公告称，公司及相关当事人于2026年8月7日收到广东证监局出具的《行政处罚决定书》。因子公司新特化工通过提前确认收入方式虚增2023年利润，公司被罚款200万元，董事长吴锡盾、副总经理周帅、新特化工董事长支建清各被罚款100万元，财务总监杨志轩被罚款55万元，合计罚款555万元。

经查明，新特化工于2023年11月至12月期间，为完成业绩承诺，通过自行签收送货单、安排客户填写送货单并提前开具发票等方式提前确认收入，导致天际股份2023年度虚增营业收入1,365.49万元、营业成本680.54万元、利润总额684.95万元，分别占当期披露数据的0.62%、0.32%和13.33%。公司已于2026年2月11日发布更正公告。

公司表示，本次处罚未触及重大违法强制退市情形，但公司已于2026年7月15日因该事项被实施其他风险警示（ST）。公司将在处罚决定书作出满十二个月后申请撤销其他风险警示。

此外，深圳证券交易所于2026年8月6日发布关于对广东泉为科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定（深证上〔2026〕1107 号）。

给予相关当事人的违规行为，深交所作出如下处分决定：一、对天际新能源科技股份有限公司给予通报批评的处分；二、对天际新能源科技股份有限公司董事长兼总经理吴锡盾、时任副总经理周帅、财务总监杨志轩，常熟新特化工有限公司时任董事长支建清给予通报批评的处分。

对于新能源产业而言，*ST泉为、ST天际绝非个例，而是行业周期乱象的缩影。天际股份的遭遇也在警示着同行，当所有人都忙着扩产、抢单、冲业绩时，一旦为了利润而触碰底线，付出的代价可能会更加惨烈。

（来源：中国经营报、同花顺财经、中国经济网；整理：Penn）

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