广东
9月7日，四川证监局发布的行政监管措施信息，成都瑞相投资管理有限公司因存在员工为他人代持、公司间接从事与私募基金无关业务等违规行为，被采取责令改正的行政监督管理措施，公司法定代表人向培胜、总经理李蓓冉和合规风控负责人陈超被出具警示函。
经查，公司在开展私募投资基金业务过程中，存在三项违规行为：一是公司从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形；二是公司间接从事与私募基金无关业务；三是合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款的规定。
根据有关规定，四川证监局决定对瑞相投资采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，公司法定代表人向培胜、总经理李蓓冉和合规风控负责人陈超对上述违规行为负有责任，分别被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，成都瑞相投资管理有限公司成立于2020年9月，注册资本1000万元。公司是一家坚持面向世界科技前沿、面向重大需求，立足本土发展、 深耕产业价值投资，专注于高新技术产业、战略性新兴产业领域的专业私募股权及创业投资基金管理机构。公司对外投资企业达30家。
据天眼查，股权结构显示，向培胜持股62.2%，为公司实际控制人；李蓓冉持股17.8%；瑞之相（上海）企业管理中心（有限合伙）和瑞相基业（北京）企业管理中心（有限合伙）各持股10%。
来源：读创财经
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