北京
记者 蔡越坤
券业违规频发，监管祭出利剑。9月11日，证监会和央行发布多条处罚信息，直指七家券商。
其中，广发证券相关分支机构、国融证券、中金财富证券营业部、浙商证券、长江证券被采取监管谈话、责令改正或出具警示函等措施；国投证券、东方财富证券被中国人民银行给予警告并处以罚款。
具体来看，广发证券深圳分公司存在七项违规行为，深圳证监局对其采取出具警示函措施。七项违规行为分别是：第一，个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力；第二，员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品；第三，是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩；第四，负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制；第五，部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金；第六，下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策；第七，个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。
深圳证监局表示，广发证券深圳分公司时任负责人刘泽林及合规经理张艳威，对分公司上述相关违规行为负有责任，决定对刘泽林、张艳威采取出具警示函的监管措施。
内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话行政监管措施。内蒙古证监局披露，经查，国融证券在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。
内蒙古证监局称，张智河时任国融证券总裁，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、国融证券副总裁，2018年3月起分管固定收益部，对相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对张智河、李涛采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙商证券因对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控、公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，董事长、总经理、合规负责人胡南生被采取监管谈话的行政监管措施。
湖北证监局对长江证券采取责令改正措施，原因是该公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。
中金财富证券宁波海晏北路证券营业部则因对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位，被宁波证监局出具警示函。
此外，央行于9月11日公示的行政处罚决定书则剑指券商反洗钱违规。国投证券、东方财富证券双双被警告并罚款。其中，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度等违规行为被中国人民银行给予警告并处罚款81.8万元。
东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等违规行为被央行给予警告，并处罚款74万元。
今年以来，监管部门从严整治证券行业各类违规乱象。据易董数据统计，2026年以来，证监会及各地证监局、证券交易所等监管机构对券商及从业人员合计开出超200张罚单，涉及超50家券商。
9月14日，一位中小券商营业部总经理告诉记者，当前券商行业竞争日趋白热化，部分地方营业部存在通过违规手段争夺市场份额的情况。在监管持续收紧的背景下，行业正加速告别粗放发展的阶段，走向合规为先。对机构而言，必须加强人员管理、规范业务流程，才能在激烈竞争中实现稳健经营，助力证券行业迈向高质量发展。
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