北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
据悉，近日在证券基金机构监管司发布的通报中披露，部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞，被采取了监管措施。据媒体披露，涉事券商疑似涉及国联民生证券。
据监管通报，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。此外，个别证券公司高管不配合检查，
上述行为违反了相关管理规定，被监管部门依法从严处理。据悉，不配合检查情形的G1证券公司被采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分。
H、G2证券公司和 F、H基金公司被出具警示函；H基金公司基金经理马某被采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。
业内以G和H开头的证券公司并不少，F和H开头的基金公司也非常多。但最终能串联起行政处罚通报的细节为被点名的券商公司副总裁胡某。
就在今年9月末，国联民生证券副总裁的胡又文突然辞去了这一职务，在公司通报中其离职原因为“个人原因”。而胡又文同时还是国联民生证券研究所的总经理，其辞任后，还继续担任该职。
而国联民生证券研究所的副所长兼海外研究首席分析师正名为孔蓉。从公司名字开头、职位细节和辞任时间来看，G开头的券商为国联民生证券、胡又文就是通报中的副总裁胡某的概率并不低。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，本次通报并未具体指出处罚券商和基金公司的名称，不过从种种细节来看，国联民生证券和相关责任人的嫌疑不小。但不管是哪家券商，都需要按照监管要求完成整改。
（责任编辑：付桢）
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