北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
近期，运营商财经网经梳理发现，长江证券在九月连收两张罚单，处罚决定的时间间隔才十天。
公开信息显示，今年9月11日，长江证券因“未能严格规范研究所个别工作人员执业行为”，被湖北证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
十天后的9月21日，长江证券因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”两项违法违规行为，被央行湖北省分行罚款84.9万元。不过这份罚单直到9月30日才被披露出来。
短短十天内，长江证券连收两份行政处罚，放在业内也并不多见。
就在去年12月初，长江证券完成了董事和管理层的换届选举。其中周纯出任公司副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书。
据悉，周纯出生于1976 年，拥有法学硕士学位。其曾任长江证券法律合规部合规管理岗，法律合规部副总经理、质量控制总部总经理、总裁助理等职。对于公司业务，周纯其实还是非常熟悉的，就是不知他对这两张罚单重视吗？
运营商财经网金融部主任刘庆表示，从具体处罚事由来看，长江证券前后两次的罚单处罚原因并不相同。央行湖北省分行披露的罚单针对的是长江证券的研究所业务，而这一业务也是公司总裁刘元瑞长期分管的领域，不知他对这两张罚单有何看法？
（责任编辑：付桢）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
