北京
《穿透式监管十大重点监管领域拆解：AI穿透监管》
主讲人：俞勤
课程大纲
一、课程背景
国资委2号文、15号文、46号令三大核心文件要求，国资穿透式监管已明确划定十大重点监管领域，这并非可选监管范围，而是智能化穿透监管必须100%覆盖的硬性边界。
二、课程收益
本课程重点讲解穿透式监管十大领域，集中了国企资金流转、对外投资、合作交易、资产管控等高风险环节，也是过往国资流失、违规经营、利益输送问题的高发区。
在“人防”转向“技防、智防”的转型要求下，使用AI工具建立穿透监管系统、内审风控监督体系，重点讲解AI对十大领域实现全级次、全链条、全过程、全要素穿透。
三、授课主要内容
（一）十大重点监管领域整体速览表解读
（二）分领域深度拆解：硬性覆盖范围+ AI核查要点+合规红线
领域1：资金管理（最高优先级，核心管控领域）。
1.硬性覆盖范围（政策强制要求）。
2. AI穿透核查核心要点。
3.合规红线&考核扣分点。
领域2：投融资与股权管理。
1.硬性覆盖范围（政策强制要求）。
2. AI穿透核查核心要点。
3.合规红线&考核扣分点。
领域10：人事与薪酬管理。
1.硬性覆盖范围（政策强制要求）。
2. AI穿透核查核心要点。
3.合规红线&考核扣分点。
案例。
（三）全域通用：十大领域AI穿透监管统一硬性规则
以上十大领域除各自专属要求外，国资委文件明确4条通用硬性规则，全领域必须执行，也是AI系统建设的基础标准。
（四）穿透式监管的4个支柱
1.体制机制。
2.监管系统。
3.监督追责。
4.制度体系。
案例。
（五）落地优先级建议（适配分步建设，降低实施难度）
结合风险等级、考核权重，建议按照梯队分批完成AI穿透覆盖，符合国企循序渐进的落地节奏。
（六）穿透式监管两种落地路径
1.风控体系深化模式。
2.关键场景切入模式。
案例。
（七）央国企穿透式监管完整框架设计
1.监管目标。
2.穿透要求。
3.机制体系。
4.持续优化。
5.制度保障。
案例。
（八）合规小结。
俞 勤老师
î讲师背景
北京交通大学经管学院会计系教授，博士生导师
中国注册会计师协会会员
中国管理会计学会常务理事
中国注册会计师、高级审计师
中央财政部企业会计准则委员会咨询专家
中国管理科学研究院研究员、专家委员会专家
清华大学长三角研究院客座教授、高级培训师
国资委职业经理人研究中心客座教授、高级培训师
英国《投资人》杂志自由撰稿人
1993年获得中国注册会计师证书，同年加入中国注册会计师协会
会计师事务所高级合伙人、签字注册会计师
1996年赴英国研修，获ACCA（英国特许公认会计师）证书
2000年获得高级审计师证书，同年加入中国内部审计协会
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