山东
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2026年9月3日，山东证监局发布行政监管措施决定书，针对中国建设银行股份有限公司德州分行在私募基金募集业务中的两项违规行为，对其采取出具警示函的监督管理措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案数据库。
据监管核查结果显示，建设银行德州分行存在两项明确违规情形：一是安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集业务；二是在销售过程的双录视频中，向投资者告知相关从业人员具有基金从业资格的错误信息。监管部门认定，上述问题反映出该分行未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的法定义务。
本次建行德州分行的相关行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。根据该办法第三十三条的相关要求，山东证监局最终作出出具警示函的监管决定。
山东证监局同时在决定书中明确了相关救济途径：如建行德州分行对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
来源：新浪财经-鹰眼工作室
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