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近日，山东证监局发布行政监管措施决定，对上海东证期货有限公司山东分公司采取出具警示函的行政监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。
信网·信号新闻10月14日讯 近日，山东证监局发布行政监管措施决定，对上海东证期货有限公司山东分公司采取出具警示函的行政监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。
经查，上海东证期货有限公司山东分公司存在从业人员指导上海东证期货有限公司风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为，反映出该单位在风险管理、内部控制方面存在缺陷。
上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条，山东证监局决定对上海东证期货有限公司山东分公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
企查查平台信息显示，上海东证期货有限公司山东分公司曾用名为上海东证期货有限公司济南营业部，其总公司是上海东证期货有限公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、证券投资基金销售服务等。（信网记者）
[来源：信网 编辑：陆云琦]
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