北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
近日，华夏银行总行连收两份罚单，分别是国家外汇管理局北京市分局开出的1050.47万元罚单，以及央行披露的120万元罚单。两起处罚总罚金超过了1170万元，不过处罚的原因和时间并不相同。
从时间来看，央行的处罚早在今年6月初就已经作出。据悉，华夏银行被指存在“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被央行处罚120万元。
华夏银行总行个人业务部、法律合规部、零售信贷部和普惠金融部四名相关责任人也相继被点名处罚。
不过该张罚单时隔四个多月后才被央行披露，和国家外汇管理局北京市分局开出的罚单，正好在同一天被公示。
在另一张超千万元的罚单中，华夏银行被指违反了多条管理条例，存在七项违规行为，被警告、罚款、没收违法所得罚金共1050.47万元。两张罚单中涉及的违法行为有一定重合，但并不完全一致。
这两张对华夏银行总行开出的罚单总罚金超过了1170万元，但和去年过亿元的总罚金相比，有所下降。和逐渐改善的合规管理线相对应的是，华夏银行的首位首席合规官提前离任。
今年5月下旬，任职仅一年四个月的杨宏因工作原因辞去了华夏银行首席合规官的职位，前往香 港赴任。接替他的正式人选至今尚未露出水面。而这两张罚单都是发生在杨宏离任后。
华夏银行行长是瞿纲，不知道他是否知道被罚一事，以及 如何看待此事。
运营商财经网副总编刘平表示，虽然从数据上来看，今年上半年，华夏银行的归母净利润增速有所下降，但收到的行政罚金和去年有所下降，且该行加大对减值计提和风险处置力度，整体表现没有出现太大的问题。
（责任编辑：付桢）
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