第一被告人｜蓝天彬律师《正义不倒》连载24

这几年，非法吸收公众存款罪成了一个高发罪名。

最近，我为非法吸收公众存款案第一被告人何忠（化名）辩护，经过努力辩护，终于宣告缓刑。

一、第一被告人是从犯？

2022年5月，案件移送华东L县检察院审查起诉。我去检察院阅卷，发现光盘里只有卷宗材料，没有电子数据。我马上和检察官联系，让她们提供电子数据。

虽然起诉意见书把何忠列在第一位，我们仍然努力和检察官沟通，希望争取认定为从犯。

我们认为，从整体上看，本案系由张某、冯某成立总公司，向社会不特定公众非法吸收资金引发。在共同犯罪中，张某、冯某是主犯，何忠是分公司负责人之一，属于从犯。

2015年至案发，张某、冯某先后注册成立多家公司，通过招聘业务员发放宣传单、以老客户带新客户等方式，以投资“xx财富”“xx康乐”等项目为由，以支付高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，向社会不特定公众非法吸收资金。

经审计，张某、冯某通过上述方式共计向280名集资参与人非法吸收资金共计人民币4291余万元，造成实际损失共计4046余万元。目前，张某、冯某已经被J县法院判处实刑。

我们认为，何忠作为冯某派到分公司工作的人员，在共同犯罪中仅起到次要作用、辅助作用，作用远小于已被另案处理的张某和冯某。因此，张某、冯某为主犯，何忠为从犯。对于何忠，应当从轻或减轻处罚。

我们还向检察官提供类案判决，以供参考。

（2019） 皖0503刑初359号刑事判决书中，经审理查明：善林（上海）金融信息服务有限公司于2013年12月14日在上海注册成立，公司法定代表人周伯云（另案处理）实际控制“善林系”企业，并陆续在全国29个省市开设千余家分支机构，采用虚设债权、虚构借款人信息、虚假宣传等方式，承诺4.5%至18%的年化收益，通过债权转让等名义，向社会公众非法募集资金。2016年6月，被告人滕某某被任命为马鞍山地区两家分公司的负责人，全权负责分公司的产品销售及行政管理等事务。滕某某担任分公司负责人期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币2520万元，未兑付本金699万元。张某某担任分公司大团队经理期间，向社会不特定公众吸收资金共计人民币1263万元，未兑付本金699万元。法院认为：滕某某、张某某构成非法吸收公众存款罪。各被告人系共同犯罪，各被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。最终，被告人腾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币四万元；被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。

二、主动搜集有利的证据材料

刑事案件既要立足于卷宗材料分析，同时在适当情况下，也可以主动搜集有利的证据材料。我们搜集到何忠的社保记录，证明公司为何忠缴纳社保截止到2017年7月，2017年7月底何忠已经离开公司。我们搜集到何忠的银行流水记录，证明何忠在职期间的工资和提成即违法所得仅有44502余元。

我们认为，从部分来看，何忠在分公司的时间、作用以及违法所得均小于魏萍，量刑应当轻于魏萍。1、何忠入职期间较短，2017年1月入职，2017年7月离职，大部分时间都不在分公司。2、何忠不插手具体业务，在共同犯罪中所起的作用比魏萍小。分公司的业务主要由魏萍负责，何忠只负责监管、传达总公司任务，以及向总公司汇报情况。因此，两人在量刑上应作区分，何忠的量刑应当轻于魏萍。3、何忠的违法所得较少，收入比魏萍低，违法所得仅有44502余元。

三、争取认定为自首

我们认为，何忠经公安民警电话传唤，主动投案，到案后能如实交代犯罪事实，系自首。根据《刑法》规定，可以从轻或者减轻处罚。

此外，何忠的犯罪金额没有达到1291万余元。何忠于2017年1月来到分公司，7月底就已经正式离职。因此，2015年至2016年，2017年7月底至2018年8月公司停业，这两段时间内公司涉嫌非法吸收公众存款的数额，不应计算到何忠的犯罪数额中。

四、推动检察院建议适用缓刑

经过多次沟通，检察官采纳我们的观点，认定何忠系从犯，系自首。

接下来，我们反复和检察官沟通，希望检察院能够直接建议适用缓刑。

检察官说，何忠是第一被告人，建议适用缓刑的话，有难度。

我说，他是从犯加自首，可以降档处理，在三年以下，符合缓刑条件。我们让何忠退赃，尽力挽回集资参与人的损失，这样也更符合缓刑条件。

最终，在何忠退赃20万元的情况下，检察院建议适用缓刑。

在法庭上，我简要地对何忠发问。

我问，你在公司担任什么职位？

何忠说，我是总公司派到分公司的，进行监督管理，名义上是营销总监，实际上做监督管理、对接工作。

我问，你的职责是什么？起到什么作用？

何忠说，因为担心魏萍是女性，总公司派我去，做一下对接、汇报、上传下达，不怎么参与实际管理，因为已经有一个负责人魏萍，我也不怎么去分公司。

我问，你在分公司的工作时间是多久？

何忠说，2017年1月入职，2017年7月离职，半年左右。

我问，你对自己的行为怎么认识？

何忠说，当初公司派我去，什么都不懂，现在我深刻认识到是违法行为，愿意接受惩罚，积极悔改。

我问，你退赃多少？

何忠说，退了二十万。

我问，你是否愿意预缴罚金？

何忠说，愿意，会尽最大努力。

在法庭辩论阶段，我说，辩护人尊重检察院和何忠达成的认罪认罚具结书，对于非法吸收公众存款罪的定性没有异议，对于检察院建议适用缓刑表示认可。何忠有从犯、自首、退赃等从轻或减轻处罚的量刑情节，如果法院能进一步从轻或减轻处罚，辩护人也表示认可。

2023年3月，华东L县法院认定，被告人何忠、魏萍伙同被告人赵某等人非法吸收公众存款，其中何忠、魏萍涉案吸收金额 1291万余元，未兑付 1193万余元。

法院判决，被告人何忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，宣告缓刑一年七个月，并处罚金人民币四万元。被告人魏萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑一年八个月，并处罚金人民币四万元。第一、第二被告人宣告缓刑，其余被告人也得到从宽处罚，宣告缓刑。

2023-09-20

蓝天彬律师：

法德东恒律师事务所全国刑事专业委员会主任、高级合伙人，江苏省人大常委会法工委规范性文件备案审查咨询专家，江苏省律师协会维护律师执业权利工作委员会委员，南京市律师协会刑事诉讼法律专业委员会秘书长，前政法记者，毕业于厦门大学，专注于刑事辩护，多起案件获得无罪、不起诉、撤销案件、终止侦查、宣告缓刑或二审改判等结果，著有《正义不倒：刑辩律师办案手记》。

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