北京
上海利多星证券咨询有限公司(简称“利多星”)深耕证券投顾行业29年,作为国内首批获中国证监会批准的证券投资咨询机构,始终将合规视为企业生命线,把投资者权益放在首位。面对行业发展中存在的营销不规范、人员资质不合规、信息披露不充分等问题,利多星坚持以“主动合规、全程合规、人人合规”为理念,搭建全链条合规管理体系,以高标准自律行动,回应市场关切、守护行业生态。
合规队伍建设:专业为先,严守准则
合规是服务的前提,队伍是合规的核心。利多星秉持“有要求、有帮助、有关怀”的合规人员管理原则,打造高素质合规团队。以“客户为中心、诚信正直、积极主动”为核心职业素养,建立全覆盖合规培训体系,通过合规教育、专项培训、新人带练等多元形式,实现全员合规培训,强化员工合规敏感度与专业能力,杜绝不合规服务意识。
在投顾资质管理上,公司执行严格的持证上岗制度,所有提供投资建议的人员均需在中国证券业协会注册,取得执业资格后方可上岗服务,坚决杜绝无资质人员提供专业服务的现象,以专业资质守护投资者信任,从人员端夯实合规基础。
合规体系管控:明确红线,制度约束
为筑牢合规防线,回应市场对规范运营的期待,利多星构建“明红线、建制度、落责任”的合规管控体系,让合规有标准、执行有依据、责任有归属。
常态化开展分层分类合规教育,覆盖全体业务人员及管理层,重点警示行业高发的不当营销、收益承诺、违规代客操作等关键红线问题,通过案例解读、监管政策传递,提升全员风险警惕意识,全员签订合规承诺书,筑牢思想防线。制度建设方面,利多星持续完善合规管理框架,规范营销宣传内容审核、研究报告发布等全流程。
同时建立“违规追责、合规评优”双重机制,对触碰红线的行为严肃问责,落实管理层连带责任;同步设立合规荣誉评选,通过多元化奖励与事迹宣传,引导全员主动合规、自觉合规,形成正向约束与激励。
合规系统升级:科技赋能,智能风控
依托金融科技力量,利多星全面升级合规管理系统,构建智能化风控体系。对合规审核、全程留痕、客户适当性管理、投诉管理等系统进行迭代优化,建立标准化管理规范。通过智能甄别与实时监测功能,对营销素材、服务话术、研究报告等进行合规筛查,识别疑似不合规行为,实现风险提前防范、问题及时预警,降低客户投诉量,提升服务合规效率与质量。
为畅通投资者沟通渠道,主动接受市场监督,公司公示客服热线、投诉热线、小程序投诉建议等多元官方反馈入口,建立高效响应机制。反馈诉求全程留痕、可追溯核查,确保投资者意见能及时接收、快速处理、闭环反馈,切实保障投资者诉求得到妥善解决。
29年初心不改,合规之路行稳致远。未来,利多星将持续坚守合规底线,不断完善“队伍+制度+系统”三位一体合规管理体系,以自律行动回应市场关切,优化专业服务品质,主动接受投资者与监管部门监督,以合规之力赋能行业高质量发展,以专业之心守护投资者合法权益。
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