新书推荐 |《民事诉讼中法官心证形成过程分析》罗兆英 著

《民事诉讼中法官心证形成过程分析》

作者：罗兆英 著

ISBN：978-7-5764-2370-9

定价：79.00元

中国政法大学出版社2026年4月

作者介绍

罗兆英女，广东东莞人。先后就读于中国政法大学、北京师范大学，获得法学学士学位、法学硕士学位、法学博士学位。现为三级高级法官。北京法院民事审判业务标兵，曾获得陈光中诉讼法学奖学金。

所撰写的论文和案例曾多次荣获全国法院学术讨论会三等奖及优秀奖、全国法院系统优秀案例二等奖及优秀奖。在《人民法院案例选》《中国法院年度案例》《北京审判》《审判前沿》《福建法学》《福建行政学院学报》《重庆工商大学学报》等刊物上发表论文案例数十篇。

个人或担任审判长审结涉国内外民事、商事、知识产权、行政案件2000宗以上，多个案例入选全国、全市法院典型案例，并多次立功受奖。

内容介绍

本书聚焦于民事诉讼中法官心证的形成过程，填补了当前学界在该领域研究的不足。全书除绪论和结语外，共分七章展开论述。首先，通过比较三大诉讼法，界定了民事诉讼中法官心证的内涵、特征及其形成的制度、社会与思维基础。其次，系统分析了心证对象的构成要素，包括当事人等主体要素、程序法与实体法等法律要素，以及各类事实要素。接着，深入探讨了法官对事实的心证动态过程，从事实的形态、主张调查，到认识的三个阶段，直至最终的确信。在此基础上，详细阐述了法官对证据的评价模式，以及如何从评价中获得内心确信。随后，分析了内心确信的层次、法官的意志活动及其主观性与客观盖然性。最后，重点研究了心证客观化的制度与社会要求，提出了排除不良主观因素、遵循逻辑推理与经验法则等路径，并探讨了心证公开的意义、范围、方式及其对当事人和法官的约束力。本书旨在通过对心证形成全过程的系统分析，为理解裁判、法官自省、上级审查及树立司法权威提供理论支持。

序 言

在诉讼，尤其是在民事诉讼理论中，自由心证一直处于比较尴尬的境地。其原因之一主要在于很多人认为心证与法官的主观心态有关，因此有唯心主义之嫌疑。尽管在进入21世纪之后，有关心证以及自由心证的研究有了一定的进展，但是对于其中的法官心证的研究，仍然似有实无。

而从基层法院开始，后来调整到高级法院工作的罗兆英博士的《民事诉讼中法官心证形成过程分析》一书，正视民事司法实践中法官心证的形成过程及其存在问题，分析该过程中各种主客观条件及其内在机理，对于弥补上述理论的缺陷以及改善裁判的功能，具有十分重要的意义。

无论哪种诉讼形态，法官在诉讼过程中都具有一定的自由裁量权。这种自由裁量权，在法律薄弱的环节就显得格外重要。因此，法官的自由裁量对于裁判任务和诉讼公正的实现意义甚大。但是，罗兆英法官并不从法律存在缺陷的角度去看待法官在裁判过程中的自由裁量，而是从事实的视角去审视这一问题，并指出：自由裁量并不能离开事实的基础进行，而必须在事实基础上结合各种法律要件和精神进行裁量。这种基于事实的裁量成为法官心证形成的重要的客观基础。

同样，这种基于事实的心证要求，对于传统的裁判理论中遵循的三段论推理也具有很大的挑战性。逻辑学中的三段论，其大前提是法律（规则），小前提是事实，然后由此演绎出结论。事实上，我国法学理论和实务界关于法学（法律）方法论研究中，也倡导从法律（大前提）出发，在结合小前提（事实）进行逻辑演绎的司法裁判活动，由此对法官的心证形成巨大影响。对此，基于事实的重要性，罗兆英博士并不完全认同这种传统的规范出发型裁判方法，而是主张事实出发型的裁判方法。换言之，如果缺乏事实依据，自然没有法律的适用。即使不用推翻三段论的推理模式，也可以强调事实在三段论中的客观前提条件。

不仅如此，罗兆英法官还认为，通常的法官心证过程，基本上处于封闭状态，事实上会演变成为法官的独角舞。这与民事诉讼法以及司法制度的要求存在一定的隔阂。因此，她主张心证的公开，并且为此从裁判文书的公开、释明的公开、证据判断的公开等角度尝试进行了有益的探讨。

不得不说，我国民事诉讼制度和民事司法的发展，离不开一线法官的辛勤劳作。但是，通过自己的实践努力，形成符合我国司法实践的思想和研究，也是他们努力劳作中的重要组成部分。从这一意义上说，罗兆英法官的论著,不仅是其实践的汗水结晶，更是其思想和理论研究的精髓凝练。这样的著述，只要积少成多，最终将汇成可观的思想海洋。而罗兆英博士的论述，将会是这片思想海洋中靓丽的那一滴。

作为她的博士指导老师，应她的要求写序，重读她的博士论文，感觉能够获取我最需要的思想养分。特写以上感想。愿与读者们共享。

是为序。

刘荣军

2026年1月15日 于不闻君斋

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