江苏
日前，江苏证监局发布两份行政监管措施决定书，涉及华安证券（600909）江苏分公司及其时任员工。
经查，华安证券江苏分公司在日常管理过程中，存在企业微信管理不到位、合规培训相关要求落实不到位、未及时报告重大事项等问题，江苏证监局决定对其采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，因在任职期间存在利用企业微信违规开展相关业务等行为，江苏证监局还对时任华安证券江苏分公司经纪人的毛勇采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据中国证券业协会查询到的公开信息，毛勇，男，大专学历，执业机构为华安证券，登记类别为证券经纪人，登记日期为2025年12月16日。
8月31日盘后，《大众证券报》就上述事项具体细节以及公司将如何加强经纪业务的合规管理等问题致电华安证券证券部，公司工作人员表示：“公司及分公司都有相应整改措施。”
近年来，已有多个违规事项涉及华安证券及其分公司、营业部、员工。Wind数据显示，此前，因未按规定开展客户尽职调查及报告可疑交易，中国人民银行安徽省分行对华安证券给予警告并处罚款；因未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，四川证监局对华安证券成都东大路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施；因存在借用他人证券账户买卖股票的行为，安徽证监局对华安证券宿州分公司时任证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案……
内容来源：大众证券报
编辑：陈陟
审校：李秋捷
责编：徐海峰
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