上海
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近日，重庆证监局披露《关于对开源证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。
监管认定，开源证券重庆分公司在开展证券投资顾问业务过程中存在误导宣传投顾产品，依据证券研究报告作出的部分投资建议未向客户说明证券研究报告的发布人、部分投资建议向客户说明的证券研究报告发布人错误，向未签署证券投资顾问服务协议的客户提供投资建议等情形。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条、第十八条、第二十四条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条的规定，重庆证监局决定对开源证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
开源证券成立于1994年2月，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。2026年上半年，开源证券实现营业收入13.9亿元，同比下滑19.58% ；归母净利润3.68亿元，同比下滑27.7%。
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