原申请执行人转让债权后注销，债权受让人能否变更为新申请执行人？

编者按：执行当事人的变更追加既包括被执行人的变更追加，也包括申请执行人的变更追加。我们在专题三中对被执行人追加程序涉及的法律问题进行了梳理，本专题将对申请执行人变更、追加程序中涉及的相关法律问题进行梳理、分析，主要包括哪些情形下当事人可以变更、追加为申请执行人。

原申请执行人转让债权后注销，债权受让人能否变更为新申请执行人？

依据执行变更追加司法解释常规规则，第三人变更为申请执行人，需满足债权依法转让+原申请执行人书面认可两大要件。但实务中频发特殊情形：原申请执行人完成债权转让后随即注销，主体资格灭失，第三人客观上无法取得其书面认可。

此种情形下，法院是否可直接驳回变更申请？最高院再审明确否定机械适用法条的裁判思路：主体注销导致形式要件无法满足时，可通过举证佐证债权真实、股东权利承继说明、法院听证核查的方式补足要件，查实债权转让真实合法的，应当裁定变更受让人为新申请执行人。

裁判要旨

1. 常规情形下，变更申请执行人需同时满足：生效文书债权依法转让、原申请执行人书面认可两项法定要件；

2. 原申请执行人及股东全部注销、客观上无法出具书面认可的，法院不得机械适用法条驳回申请，属于特殊例外情形；

3. 受让人提交合法有效的《债权转让协议》、注销主体股东的债权承继说明等证据，无相反证据证明转让虚假的，法院应当组织听证核查事实；

4. 经听证查实债权转让真实、合法、不存在恶意损害他人权益情形的，应当依法变更受让人为新的申请执行人。

案情简介

1. 案件执行基础：某企业作为申请执行人，向抚顺市中级人民法院申请对被执行人强制执行，形成有效执行案件。

2. 债权转让事实：执行过程中，原申请执行人与第三方受让企业签订《债权转让协议》，约定将本案剩余全部生效债权转让给受让方。

3. 主体灭失特殊情形：债权转让完成后，原申请执行人完成工商注销，无明确权利义务承受人；后续原申请执行人的全资股东亦办理注销手续，客观上无法出具债权转让书面认可文件。

4. 一审、复议驳回：受让企业向执行法院申请变更为申请执行人，一审法院以无法核实债权转让真伪、无书面认可为由驳回申请；复议高院维持原裁定。

5. 最高院监督改判：受让企业向最高院申诉，最高院裁定撤销一、复议裁定，发回重审；原审法院重审后，依法裁定变更受让企业为本案申请执行人。

案件来源：(2021)最高法执监158号

裁判要点及思路

司法解释第九条设定的“书面认可”要件，适用于原申请执行人主体存续、可正常出具文书的常规情形。在转让方及其股东均已注销、主体资格彻底灭失的情况下，当事人客观上无法完成书面认可的形式要求，若仍以此为由直接驳回变更申请，属于机械适用法律，违背执行程序公平原则与债权流转规则。

本案中，受让方已提交《债权转让协议》、注销主体股东的债权承继说明等基础证据，已初步举证债权转让真实有效，且无任何相反证据证明转让行为虚假、恶意或损害第三方利益。针对此类权利主体灭失、事实存疑的案件，执行法院应当依法组织公开听证，传唤各方当事人核实交易细节、清算情况、权利承继事实，全面审查债权转让的真实性与合法性。

原审法院未组织听证、未实质核查案件事实，仅以证据存疑、无书面认可为由径直驳回变更申请，事实认定不清、法律适用不当，依法应予撤销并发回重审。

重审裁判结果：抚顺中院重审认为，受让方已完成初步举证，债权转让协议合法有效，股东承继说明可佐证权利流转事实，无证据证明案涉债权转让存在虚假或违法情形，足以认定受让方合法取得案涉生效债权，最终裁定：变更受让企业为本案申请执行人。

实务要点总结

1.常规要件严守标准：正常存续企业转让执行债权，必须同时具备债权转让协议+债权人书面认可，方可顺利变更申请执行人。

2.主体注销适用例外：转让方注销、无法出具书面认可的，不必然驳回，可通过股东承继说明、清算报告、转让协议等证据补足要件。

3.法院听证法定义务：主体灭失、证据形式存在瑕疵的疑难案件，法院应当组织听证，实质性审查债权转让事实，不得简单程序驳回。

4.举证核心方向：受让人需重点举证：债权转让真实自愿、对价合理、不存在恶意串通、注销清算未否定案涉债权效力。

5.败诉风险情形：无清算资料佐证、无股东承继说明、无法核实转让真实性的，法院大概率驳回变更申请。

6.债权文书规范要求：转让协议需精准载明执行案号、债权金额、裁判文书依据，避免信息不符导致变更被驳回。

7.通知债务人非绝对前置：司法实践存在尺度差异，部分法院未通知不影响变更，部分法院要求履行通知义务，实操中建议完成书面通知并留存凭证。

8.约定违约金、利息随主债权流转：无特殊约定的，生效裁判确定的本金、利息、违约金、迟延履行利息均一并转让。

9.层级救济路径：一审驳回→向上一级法院复议→复议驳回→向最高院申请执行监督，可通过监督程序纠正机械裁判。

相关法律规定

《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》

第一条执行过程中，申请执行人或其继承人、权利承受人可以向人民法院申请变更、追加当事人。申请符合法定条件的，人民法院应予支持。

第九条申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。

第二十八条申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。

除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。

执行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。

《中华人民共和国民法典》

第五百四十六条债权人转让债权，未通知债务人的，该转让对债务人不发生效力。

债权转让的通知不得撤销，但是经受让人同意的除外。

实务结论

1. 债权转让时优先要求转让方出具法院专用债权转让确认书，提前固定书面认可要件；

2. 转让方为企业的，留存工商档案、股东信息、清算报告，防范后续注销导致的举证瑕疵；

3. 转让完成后及时向被执行人发送书面通知，留存送达凭证，消除程序争议；

4. 前手注销的，及时调取股东登记信息，取得股东权利承继说明，作为核心补强证据。

1：注销无承继证明、无清算佐证的，驳回变更申请（高院判例）

裁判观点：原申请执行人已注销，无主体可出具书面认可，且受让方无法举证证明清算程序中已合法受让案涉债权、无清算资料佐证权利归属的，债权转让真实性无法核实，变更申请不符合法定条件，法院不予支持。

2：完整履约通知义务+书面确认的，依法支持变更（最高院判例）

裁判观点：连环债权转让中，受让方完整履行对债务人、担保人的通知义务，前手债权人向法院出具书面转让确认书的，完全符合司法解释第九条要件，法院应当支持变更申请。

3：未通知债务人不影响执行变更（地方高院判例）

裁判观点：执行变更当事人的核心审查要件为债权真实转让+债权人书面认可，债权转让是否通知债务人属于实体抗辩范畴，并非执行程序变更申请执行人的前置必要条件，不得以此为由驳回变更申请。

本文作者：李舒律师

北京云亭律师事务所创始合伙人 | 资深商事律师

专业领域：商事诉讼 | 公司合规与股东间争议 | 金融与执行 | 刑事辩护

*此处北京云亭律师事务所，为作者完成文章时所在工作单位。

本期执行主编 王欣 北京云亭律师事务所

本期责任编辑 法丽 微信号：17310145421

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作者简介

李舒律师

北京云亭律所创始合伙人

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