执行立案前受让生效债权，受让人能否直接申请强制执行？

编者按：执行当事人的变更追加既包括被执行人的变更追加，也包括申请执行人的变更追加。我们在专题三中对被执行人追加程序涉及的法律问题进行了梳理，本专题将对申请执行人变更、追加程序中涉及的相关法律问题进行梳理、分析，主要包括哪些情形下当事人可以变更、追加为申请执行人。

执行立案前受让生效债权，受让人能否直接申请强制执行？

司法实践普遍熟知“执行中转让债权，可裁定变更申请执行人”的规则，但诉讼判决生效、尚未立案执行阶段的债权转让，存在程序适用争议。

争议核心：原权利人未启动执行程序即转让生效文书债权，受让人是否必须先通过法院裁定变更主体，才能申请强制执行？

最高人民法院指导性案例34号明确统一裁判尺度：执行程序启动前的合法债权转让，受让人属于法定权利承受人，可直接以自身名义申请立案执行，无需另行办理变更申请执行人裁定，立案即取得申请执行人主体资格。

裁判要旨

生效法律文书确定的权利人在进入执行程序前合法转让债权的，债权受让人即权利承受人可以作为申请执行人直接申请执行，无需执行法院作出变更申请执行人的裁定。

案情简介

1. 债权转让阶段：案外企业作为原始债权人，在案件尚未进入执行程序时，与两名自然人签订《债权转让协议》，将案涉2274万元本金及对应利息的全部债权，合法转让给两名自然人受让人。

2. 文书生效阶段：债权转让完成后，最高人民法院就本案纠纷作出生效民事判决，判令两名被执行人向原始债权人偿还对应借款本金及利息。

3. 申请执行阶段：判决生效后，两名自然人受让人依据生效判决及《债权转让协议》，直接向福建高院申请强制执行。法院审查后予以立案，并向被执行人发出执行通知。

4. 执行异议阶段：被执行人不服立案执行行为，提出执行异议，主张法院未先行裁定变更申请执行人，直接立案执行属于程序违法，请求撤销执行通知。

5. 两级裁判结果：福建高院采纳被执行人异议理由，认定立案程序不当，裁定撤销执行通知；受让人不服，向最高人民法院申请复议。

6. 最高院终审结果：撤销福建高院异议裁定，指令原审法院重新向被执行人发出执行通知，明确受让人直接申请执行合法有效。

案件来源：最高人民法院(2012)执复字第26号

裁判要点及思路

1.程序区分核心逻辑：“变更申请执行人裁定”适用于执行程序已经启动后的债权转让场景，是对已存续执行案件的主体变更；而本案属于执行立案前的债权转让，不存在既定执行案件，无需适用变更裁定程序。

2.权利承受人法定资格：依据执行规定，生效文书确定债权的合法受让人，属于法定“权利承受人”，提交债权转让证明文件后，即具备独立申请执行的主体资格，可直接以自身名义立案。

3.程序瑕疵不影响效力：实务中部分法院习惯性先作出变更裁定、再发出执行通知，仅属于司法操作惯例，并非法定必经程序。未出具变更裁定不构成程序违法，不能据此撤销合法立案执行行为。

实务要点总结

1.程序分流适用：严格区分“立案前转让”与“立案后转让”，前者直接立案、后者申请裁定变更，避免程序走偏被驳回。

2.证据材料备齐：立案时必备材料：生效裁判文书、债权转让协议、转让通知送达凭证、受让人身份证明，完整印证权利承受事实。

3.规避败诉风险：切勿在无生效债权、无合法转让依据的情况下申请执行；诉讼阶段转让债权，务必留存通知债务人、原债权人确认的证据。

4.异议应对思路：被执行人以“未变更主体、程序违法”提异议的，可直接援引指导案例34号裁判观点抗辩，明确立案前转让无需变更裁定。

相关法律规定

《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》

第十六条人民法院受理执行案件应当符合下列条件：

（1）申请或移送执行的法律文书已经生效；

（2）申请执行人是生效法律文书确定的权利人或其继承人、权利承受人；

（3）申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确；

（4）义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；

（5）属于受申请执行的人民法院管辖。

人民法院对符合上述条件的申请，应当在七日内予以立案；不符合上述条件之一的，应当在七日内裁定不予受理。

第十八条申请执行，应向人民法院提交下列文件和证件：

（1）申请执行书。申请执行书中应当写明申请执行的理由、事项、执行标的，以及申请执行人所了解的被执行人的财产状况。

申请执行人书写申请执行书确有困难的，可以口头提出申请。人民法院接待人员对口头申请应当制作笔录，由申请执行人签字或盖章。

外国一方当事人申请执行的，应当提交中文申请执行书。当事人所在国与我国缔结或共同参加的司法协助条约有特别规定的，按照条约规定办理。

（2）生效法律文书副本。

（3）申请执行人的身份证明。自然人申请的，应当出示居民身份证；法人申请的，应当提交法人营业执照副本和法定代表人身份证明；非法人组织申请的，应当提交营业执照副本和主要负责人身份证明。

（4）继承人或权利承受人申请执行的，应当提交继承或承受权利的证明文件。

（5）其他应当提交的文件或证件。

《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》

第一条执行过程中，申请执行人或其继承人、权利承受人可以向人民法院申请变更、追加当事人。申请符合法定条件的，人民法院应予支持。

第九条申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持。

第二十八条申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。

除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。

执行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。

场景一：执行立案前转让债权（本案规则）

债权转让发生在判决生效、尚未启动执行程序的，受让人凭生效文书+债权转让协议+主体资格证明，可直接立案申请执行，无需原债权人书面认可、无需法院变更裁定，立案后自动成为申请执行人。

场景二：执行立案后转让债权（常规规则）

执行程序启动后转让债权的，适用变更追加司法解释第九条，需满足：债权合法转让+原申请执行人书面认可，向执行法院申请裁定变更申请执行人，变更完成后方可享有执行主体权利。

场景三：诉讼阶段转让债权

裁判观点：债权转让时虽未取得生效文书，但后续案件审结、债权经生效判决确认，且转让行为真实合法、已完成公示通知的，受让人属于合法权利承受人，法院应予受理其直接执行申请。

裁判观点：若债权转让发生时，既无生效文书确认债权，原权利人取得胜诉判决后又未再次转让债权的，无合法的生效债权转让基础，受让人无权申请变更或直接申请执行，应通过实体诉讼另行维权。

本文作者：李舒律师

北京云亭律师事务所创始合伙人 | 资深商事律师

专业领域：商事诉讼 | 公司合规与股东间争议 | 金融与执行 | 刑事辩护

*此处北京云亭律师事务所，为作者完成文章时所在工作单位。

本期执行主编 王欣 北京云亭律师事务所

本期责任编辑 法丽 微信号：17310145421

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作者简介

李舒律师

北京云亭律所创始合伙人

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