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经查，海南港澳资讯济南分公司在证券投资顾问业务开展过程中，内控与合规管理机制不健全，对利益冲突事项、员工互联网直播展业管控不到位，部分员工营销过程中存在虚假宣传、承诺收益等违规情形。
信网·信号新闻10月13日讯 10月9日，山东证监局一次性发布多份行政监管措施决定书，对海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司及相关负责人、从业人员作出监管处置。因证券投资顾问业务内控合规管理存在漏洞，员工互联网直播营销出现虚假宣传、承诺收益等违规行为，分公司被责令改正，相关责任人分别被采取监管谈话、出具警示函措施。
经查，海南港澳资讯济南分公司在证券投资顾问业务开展过程中，内控与合规管理机制不健全，对利益冲突事项、员工互联网直播展业管控不到位，部分员工营销过程中存在虚假宣传、承诺收益等违规情形。
上述行为违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款。分公司负责人乔光豪，对上述整体管理问题负有管理责任，监管部门对其采取监管谈话措施；分公司合规负责人权爱东，未落实合规管控职责，被出具警示函。从业人员庄立婷、卢胜军，制作、开展的互联网直播脚本及直播活动未经过公司合规审核，直播内容存在不实表述、承诺收益问题；从业人员高芹芹在营销活动中存在承诺收益行为，上述三名从业人员均被山东证监局出具警示函。（信网记者）
[来源：信网 编辑：赵晓珊]
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