北京
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6 月 10 日消息，近期，中国人民银行宁波市分行开出罚单，指向渤海银行股份有限公司宁波分行及其相关责任人员。
根据罚单内容，渤海银行股份有限公司宁波分行存在多项违法违规事实，具体包括：违反账户管理相关规定；违反反假货币业务管理规定；未依照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。
针对上述违法违规情形，中国人民银行宁波市分行对渤海银行股份有限公司宁波分行作出警告处分，同时处以 62 万元罚款。
另外，鹿某（任职期间为渤海银行股份有限公司宁波分行个人金融与财富管理部、消费金融与信用卡部、网络金融部（合署）总经理）对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为负有责任，被处以 1 万元罚款。虞某燕（任职期间为渤海银行股份有限公司宁波分行内控合规部总经理）对该行未按规定报送可疑交易报告的行为负有责任，同样被处以 1 万元罚款。
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