天津
近期，世纪证券接连收到多张罚单引起市场关注。深圳证监局指出，世纪证券私募资管业务存在制度不健全、投资交易管理不到位、合规风控不完善、人员管理不足等问题。此外，日常监管中还发现世纪证券在信息系统管理及网络安全防护工作中，风险监测预警、系统权限管控及风险报告等方面均有薄弱环节。深圳证监局决定对世纪证券采取责令改正的行政监管措施。
同时，深圳证监局表示，李剑铭作为世纪证券分管私募资管业务的高级管理人员，是公司相关违规行为直接负责的主管人员。深圳证监局决定对李剑铭采取出具警示函的行政监管措施。林永峰作为首席信息官，是世纪证券相关违规行为直接负责的主管人员。深圳证监局决定对林永峰采取出具警示函的行政监管措施。
需要注意的是，李剑铭目前担任世纪证券党委副书记、总经理。
此外，证监会指出，世纪证券存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题。证监会决定对世纪证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会表示，世纪证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
世纪证券的投行业务此前就曾出现问题。2022年12月，据媒体报道，数名世纪证券投行部员工被相关部门带走协助调查，或与董事长被查一事相关。
另外，根据中国证券业协会发布的2025 年证券公司投行业务质量评价结果，世纪证券的评级从B类降至C类。
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