私募证券基金舆情周报｜上海证监局同日处罚3家公司，原因均为出借产品证券账户；两家百亿机构出手自购；芬德资本“失联”？

栏目介绍：为帮助机构投资者和个人高净值投资人及时了解私募证券基金行业一周舆情动态，《每日经济新闻》推出《私募证券基金舆情周报》。栏目设置监管处罚、新闻舆情、重点机构观察等板块，梳理行业重要事件与机构动态。报告内容以公开披露信息、监管公告及媒体报道为基础，客观呈现相关舆情，不作主观评价，亦不构成投资建议。

本期周报覆盖2026年10月26日至11月1日。上周私募证券基金行业监管与舆情动态显示，上海证监局同日对星雷投资等三家机构出具警示函，“将所管理基金产品的证券账户出借给他人使用”是三家公司共同的违规类型；此外，海南证监局对量盈私募（三亚）责令改正并记入资本市场诚信档案，事由涉及向合格投资者之外的单位募集资金、与控股股东关联方人员业务混同等募集与管理红线；中基协对开来资本、中科韦特莱（辽宁）、湖南泉源、万丰基金、浙江联峰岳恒等6家逾期未提交专项法律意见书的机构予以注销，出清节奏继续收紧。

舆情方面，百亿私募阵营洗牌引发关注，十余家机构规模区间下移，同时有两家量化机构新晋百亿；诚奇私募与翰荣投资合计自购约1.15亿元，年内自购潮延续；此外，卖方分析师转投买方、量化机构密集扩编、部分私募被列经营异常名录、上市公司股权溢价受让伴随高管频变等事件亦受关注。

重点机构舆情观察中，上海波克私募迎新原华泰金工分析师李薇，跟随何康由卖方转买方，属人才流动样本；深圳芬德资本管理有限公司因“通过登记住所无法联系”被列入经营异常名录，属合规风险样本；深圳市领峰私募证券基金管理有限公司溢价受让浩云科技5%股权，且高管多次变更、前法定代表人曾起诉要求涤除身份，属治理稳定性样本。

一、监管与处罚一览

1、10月26日，上海证监局对上海星雷投资管理有限公司出具警示函，主要违规事由为：将所管理基金产品的证券账户出借给他人使用；募集环节未获取并审核投资者资产证明或收入证明。

2、10月26日，上海证监局对上海摩元投资管理有限公司出具警示函，主要违规事由为：将所管理基金产品的证券账户出借给他人使用。

3、10月26日，上海证监局对上海交睿私募基金管理有限公司出具警示函，主要违规事由为：将所管理基金产品的证券账户出借给他人使用。

4、10月30日，海南证监局对量盈私募基金管理（三亚）有限公司采取责令改正措施，主要违规事由为：未谨慎勤勉，与控股股东关联方存在人员、业务混同，未核查个别投资者资产证明文件；向合格投资者之外的单位募集资金；未按合同约定进行信息披露。

5、10月30日，山东开来资本管理股份有限公司、中科韦特莱（辽宁）私募基金管理有限公司、湖南泉源私募基金投资管理有限公司、万丰基金管理有限公司、浙江联峰岳恒私募基金管理有限公司等6家私募证券基金公司因未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，被中国证券投资基金业协会予以注销。

二、上周新闻舆情扫描

1、文章标题：又一知名券商分析师，跳槽百亿私募！

发布时间：10月26日

内容来源：自媒体

涉及机构：上海波克私募

2、经营异常？又一家私募联系不上了？

发布时间：10月27日

内容来源：自媒体

涉及机构：芬德资本

3、文章标题：百亿私募阵营生变，趣时、冲积、望正等十余家规模滑落，两家量化机构新晋百亿

发布时间：10月27日

内容来源：界面新闻

涉及机构：健顺投资、乾瞻私募、鹤禧私募、利幄私募、乐水私募、悦海盈和私募、元康私募等

4、文章标题：豪掷1.15亿！两大量化私募，出手自购

发布时间：10月28日

内容来源：证券时报

涉及机构：诚奇私募、翰荣投资

5、文章标题：密集招人！天演私募“迎新”31人！

发布时间：10月30日

内容来源：自媒体

涉及机构：天演私募

6、文章标题：换人了！正瀛资产发生了什么？

发布时间：10月30日

内容来源：自媒体

涉及机构：正瀛资产

7、文章标题：领峰基金溢价接手浩云科技5%股权背后：该基金高管多次变更，前法定代表人曾起诉公司涤除其法定代表人身份

发布时间：11月1日

内容来源：每日经济新闻

涉及机构：领峰基金

三、重点机构舆情观察

1、机构名称：上海波克私募

舆情综述：原华泰证券金工团队分析师李薇执业机构于10月16日变更为上海波克私募，跟随约一个月前跳槽的华泰"双首席"何康，由卖方转买方。

管理规模：100亿元以上

高管团队：执行事务合伙人（委派代表） 总经理陆思横；合规风控负责人 信息填报负责人欧阳小雪；

从业人员：31人

信息报送异常：无

2、公司名称：上海天演私募基金管理有限公司

舆情综述：量化私募天演资本被曝年内密集扩编：2026年1月—10月新增投研人员31人（外部跳槽22人、应届/直接入职9人），超半数来自灵均、鸣石、华泰证券、华富基金等头部量化、券商及公募，多集中在二季度批量到岗。

管理规模：100亿元以上

高管团队：法定代表人、投研负责人谢晓阳；总经理张森；合规风控负责人、信息填报负责人丁悦华

从业人员：116人

信息报送异常：无

3、公司名称：深圳芬德资本管理有限公司

舆情综述：深圳芬德资本10月23日被深圳南山监管局列入经营异常名录，原因为"通过登记住所无法联系"；其子公司芬德信息、母公司首投深业均有同类记录。若进入中基协失联流程，面临注销登记及三年禁业。

管理规模：10亿元—20亿元

高管团队：法定代表人、执行董事李玉威；总经理、信息填报负责人张勇权；合规风控负责人熊正松

从业人员：13人

信息报送异常：无

4、公司名称：深圳市领峰私募证券基金管理有限公司

舆情综述：领峰基金溢价接手A股浩云科技5%股权，同时该基金高管多次变更，前法定代表人曾起诉公司要求涤除其法定代表人身份，治理稳定性存疑。

管理规模：0—5亿元

高管团队：投资总监、基金经理林贯伟；副总经理、合规风控负责人叶勇；法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人、基金经理李春凌

从业人员：5人

信息报送异常：无

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